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GPI电子财神到:明确金融机构反洗钱内部审计要求

时间:2021/5/1 19:49:48   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:一是明确中国人民银行的职责范围。包括明确中国人民银行要对金融机构进行风险评估,及时、准确了解金融机构的风险状况。明确中国人民银行及其分支机构根据风险评估结果实施分类监管。二是提高金融机构反洗钱内部控制和风险管理的要求。中国人民银行相关负责人表示,《办法》要求金融机构根据业务规模和风险状况,对洗钱、恐怖融资风险进行自我评...
一是明确中国人民银行的职责范围。包括明确中国人民银行要对金融机构进行风险评估,及时、准确了解金融机构的风险状况。明确中国人民银行及其分支机构根据风险评估结果实施分类监管。

二是提高金融机构反洗钱内部控制和风险管理的要求。中国人民银行相关负责人表示,《办法》要求金融机构根据业务规模和风险状况,对洗钱、恐怖融资风险进行自我评估,建立健全内部控制制度,并制定相应的风险管理政策。明确金融机构反洗钱组织、人力资源保障、反洗钱信息系统和技术保障的要求。明确金融机构反洗钱内部审计要求。

三是优化反洗钱监管措施和手段。增设“反洗钱监管催函”,完善现场风险评估措施。改善监督走访、面谈的适用情况。明确持续监督的要求。

北京大学法学院教授王欣表示:“《办法》最大的亮点是扩大了监管对象的范围。”在监管对象上,《办法》除原有的银行类型外,还包括非银行支付机构。互联网小额贷款公司、消费金融公司、贷款公司、银行理财子公司等各类机构,有助于弥补金融领域反洗钱隐患的“短板”。

中国银行业协会副会长潘秀平表示,中国人民银行设有反洗钱局,专门负责反洗钱工作。从现实情况看,目前大、小银行都十分重视反洗钱机制的建设。因为一旦发生洗钱行为,不仅会受到处罚,还会直接影响其结算业务,造成严重后果。


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